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UITT:ASIC寻求更严厉的惩罚措施提升监管

发布时间:2019-02-2218:09:27

来源: 金投机构

分类:未分类

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摘要在澳大利亚参议院2月14日通过一项重大法案(2018年财政部法律修正法案)后,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)不久将能够对银行、银行高管以及其他违反公司法和金融服务法的人实施更严厉的民事处罚和刑事制裁。 法案的主要特点包括:   1. 对最严重罪行的最高刑罚将增加至15年。这些行为包括违反董事职责、虚假或误导性的披露以及不诚实的行为;

在澳大利亚参议院2月14日通过一项重大法案(2018年财政部法律修正法案)后,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)不久将能够对银行、银行高管以及其他违反公司法和金融服务法的人实施更严厉的民事处罚和刑事制裁。

法案的主要特点包括:

1. 对最严重罪行的最高刑罚将增加至15年。这些行为包括违反董事职责、虚假或误导性的披露以及不诚实的行为;

2. 对公司的民事处罚将大幅增加,目前最高为5.25亿美元;

3. 对个人的最高民事罚款将增加至105万元,并可纳入所赚取的利润;

4. 民事处罚将适用于范围更广的不当行为,包括被许可方未能有效、诚实和公平地行事、未能报告违规行为和披露缺陷。

该法案将提交众议院。

ASIC副主席Daniel Crennan QC表示:“处罚法案的通过对ASIC的执行机制来说是重要的一步。这项立法是ASIC向政府建议加大惩罚的结果,ASIC也提供了立法改革,以确保违法行为得到适当惩罚。”

“没有这项法案,澳大利亚法律的很多重要方面都缺乏足够的惩罚措施来适当惩罚公司的不当行为。在某种程度上,银行和其他金融服务执照持有人对澳大利亚公民所负的核心义务缺乏没有受到任何惩罚。”

Crennan总结说:“ASIC现在将更有能力对那些违反澳大利亚公司法的人实施严厉的民事处罚和刑事制裁。”

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