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SEC打击加密货币:美国监管机构起诉將起訴他們

发布时间:2023-06-0710:55:45

来源: 金投机构

分类:未分类

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摘要美国证券交易委员会瞄准其认为绕过监管的加密货币公司。周一,经过数月的讨论、威胁和警告,美国证券交易委员会(SEC) 瞄准了加密货币领域最强大的力量。 美国金融监管机构指控加密货币交易所 Binance及其创始人赵长鹏经营“欺诈网络”,指控他和他的交易所犯有 13 项罪行。 Binance 为许多日常投资者处理数十亿

美国证券交易委员会瞄准其认为绕过监管的加密货币公司。周一,经过数月的讨论、威胁和警告,美国证券交易委员会(SEC) 瞄准了加密货币领域最强大的力量。

美国金融监管机构指控加密货币交易所 Binance及其创始人赵长鹏经营“欺诈网络”,指控他和他的交易所犯有 13 项罪行。

Binance 为许多日常投资者处理数十亿美元的投资,但其影响可能远远超出与世隔绝的在线加密世界。

公司赞助意大利足球队拉齐奥队和阿根廷国家队。它还赞助了 2021 年非洲国家杯锦标赛。它还通过风险资本投资以及 5 亿美元的埃隆·马斯克 (ElonMusk) 的 Twitter 股份扩大了自己的利益。

去年总部位于巴哈马的 FTX 倒闭,促使美国证券交易委员会似乎决心对加密货币进行更广泛的打击,其创始人、美国国民 Sam Bankman-Fried现在被指控犯有证券欺诈、洗钱和其他罪行。

周二,美国证券交易委员会指责另一个加密平台 Coinbase作为“未注册的经纪人、交易和清算机构”运营,将客户置于风险之中。

Binance 主导着加密货币交易。去年,它的交易量占市场的 70%,每天有数十亿美元通过该交易所。由于该公司面临更严格的监管环境,其市场份额有所下降——但仍占每月加密货币交易量的 50% 左右。

2019 年,币安因多项潜在违规行为在美国面临监管打击。作为回应,它限制了对其在美国的主要交易所 Binance.com 的访问,并推出了一项新业务:Binance.US。

Binance.US提供的加密货币和数字资产少于其母公司——但至关重要的是,它被宣传为一个完全独立的交易所,独立于 Binance.com 运行。Binance.US 将受美国法规的约束,因此能够在该国合法运营。

SEC 的主要指控之一是 Binance 和 Zhao 未能真正将这家美国公司从其分拆出来的美国交易所中分离出来。

Binance.US表示,从 2019 年开始,其客户被限制在 Binance.com 上进行交易。然而,美国证券交易委员会称,实际上,币安和赵“颠覆了自己的控制,秘密允许高价值的美国客户继续在 Binance.com 平台上进行交易”。

SEC 称,虽然币安公开声称 Binance.US 是一个独立的美国投资者交易平台,但赵在幕后秘密控制了这家美国公司。

据称 Binance.US 向其美国客户非法提供的产品包括商品衍生品——这些产品实际上是押注加密货币的价格,而不是直接购买。另一家美国监管机构于 3 月提起诉讼,声称 Binance 自 2019 年 7 月以来一直在提供这些服务,尽管并未在衍生品市场监管机构注册。

美国证券交易委员会称,资产被转移到一个由赵拥有和控制的独立实体,称为 Sigma Chain。这被用于所谓的“清洗交易”,其中交易者在他们自己的账户之间买卖相同的资产,以给出交易量增加的“人为表象”。通过这种做法,SEC 声称赵能够夸大 Binance.US 的交易量。

币安怎么说?

币安表示,自调查开始以来,它一直积极配合美国证券交易委员会,并且“恭敬地不同意”这些指控。

“我们打算大力捍卫我们的平台,”该公司在一篇博文中表示,但补充说,“因为 Binance 不是美国交易所,美国证券交易委员会的行动范围有限”。

“与面临类似诉讼的其他加密货币项目一样,委员会已决定使用执法和诉讼的生硬武器进行监管,而不是这种充满活力和复杂的技术所要求的深思熟虑、细致入微的方法,”Binance 说。

该公司补充说,“任何关于 Binance.US 平台上的用户资产面临风险的指控都是错误的。”

这有多重要?

美国证券交易委员会指控的消息使比特币——最大和最常交易的加密资产——的价格跌至近三个月来的最低点。

当竞争对手交易所 FTX 去年倒闭时,比特币的价格在几天内下跌了近 25%。没有迹象表明 Binance 接近任何形式的崩溃 - 该公司试图安抚其客户并遏制存款的突然提取,称“Binance 和 Binance 附属平台上的所有用户资产,包括 Binance.US,都是安全又可靠”..

Zhao 被称为“CZ”,是加密领域最杰出的领导者之一——尤其是在他的竞争对手Bankman-Fried 倒台之后。

这是更广泛的镇压行动的一部分吗?

周二,美国证券交易委员会宣布了一系列新的指控,这次针对的是 Coinbase,这是一家总部位于美国的加密货币交易所,长期以来一直将自己标榜为最受尊敬的加密货币交易所。监管机构认为并非如此,该监管机构指责 Coinbase 经营一家未经许可的证券交易所、经纪和清算机构,使客户在此过程中面临风险。

这两项执法行动表明,美国证券交易委员会已决定将广泛的目标瞄准它认为绕过监管的加密货币公司,要么通过模糊在岸和离岸服务之间的区别,就像它对 Binance 的指控一样,要么通过交易不受监管的证券,因为它声称 Coinbase 已经这样做了。

问题的核心是一个更基本的问题:加密货币是真正的新事物,需要独特的监管制度,还是它们只是美国证券交易委员会已经监管的现有金融工具的数字版本?该机构认为,该行业的很大一部分是后者,并正在寻求确保加密货币公司要么遵守,要么停止在美国运营。

加密货币现在怎么办?

该行业已经因 FTX 的崩溃而受到重创,正处于“加密冬天”之中,投资枯竭,监管机构准备出击。美国证券交易委员会对美国法律的解释可能对该行业的广泛领域造成损害,并可能促使公司转移到其他地方,但监管避风港越来越少。

在英国,首相 Rishi Sunak 历来是该行业的支持者,利用他在财政部的时间命令皇家造币厂制造和销售具有收藏价值的“NFT”,并推动英格兰银行发布指导方针稳定币和“中央银行数字货币”。但最近几个月,随着 Sunak 的注意力转向人工智能,英国已经讨论了自己引入更严格的规则:国会议员 5 月份的一份报告呼吁将加密货币作为一种赌博形式进行监管。

简评:SEC 打击加密货币,我们认为这是一件不太支持加密货币动向的一项消息,因为资金的动向创造行情,倘若指控打击到加密货币业者商业活动之行为,这是一个绝对性的利空,除非降息,加密货币的主升段才有机会扬起反攻号角。

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