利多星投顾：聊聊证券从业人员有哪些“红线”不能碰

2022年2月18日有关部门发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(简称《管理办法》)，规范证券基金经营机构 (简称经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行。

今天来与大家分享一下作为证券的从业人员，有哪些行为是禁止的绝对不能逾越的，详细信息如下：

《管理办法》强化执业规范，落实“零容忍”要求。明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、廉洁自律等基本原则，列举从业底线要求及禁止性行为。细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度，强化声誉约束。

其中，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事十项行为:

一是利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益;

二是与其履行职责存在利益冲突的活动;

三是不正当交易或者利益输送;

四是挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产;

五是私下接受客户委托从事证券基金投资;

六是向客户违规承诺收益或者承担损失;

七是泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

八是违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利;

九是滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责;

十是法律法规和证监会规定禁止的其他行为。

对于证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员离任的，《管理办法》指出，应当保守原任职机构商业秘密等非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人牟取利益。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。