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哪种经营证券类业务公司属于违规经营要被查处的范畴

发布时间:2016-10-2610:18:03

来源: 金投机构

分类:其他

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摘要 秒返网目前来说,违法违规经营证券类的公司越来越多,金融市场乱象已经不是一天两天的事情了。

  目前来说,违法违规经营证券类的公司越来越多,金融市场乱象已经不是一天两天的事情了。所以目前的证券类经营公司正面临着被查处的过程,那么具体要满足哪些条件才算是具备被查处的条件呢?当然了,及时有些公司违规经营了,对于监管机构来说也不能够随随便便的进行查处,必须要能够满足一定的条件后才能对其进行查处。下面我们通过一些被查处的案例来看一下,具体查处违法经营的证券公司需要哪些条件。

  案例一:浙江新圣商品经营有限公司因为从事类似非法期货交易,此前身陷投资者维权风波中。北京商报记者10月24日拨打新华浙江大宗商品交易中心服务热线电话,语音显示该号码已经不提供服务。浙江新圣商品经营有限公司相关负责人在去年12月接受媒体采访时便表示,已经暂停一切业务或不再经营。不过,仍然可以在新华浙江大宗商品交易中心官网综合类会员单位一栏查看到浙江新圣商品经营有限公司的名字。

  案例二:山西证监局外,四川证监局、深圳证监局等监管机构此前均有公布从事非法期货的机构。此前,各省证监局每年都会公布一批违规从事期货交易的公司名单。证监会启动调查,有可能是基于投资者的投诉,或其他政府部门的反映,或基于有合法资质的期货公司的投诉或反映。但是这种行政调查的结果,一般来说可能导致行政处罚,对投资者而言可以作为提起主张民事权利的参照或依据。

  因此通过以上案例来看,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。国务院颁布施行的《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)第八十九条明确规定:“任何机构或市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货交易:(一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的;(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。

  意思就是说如果证券经营机构在经营的过程中只要满足了以上的一些条件,就属于违法经营了,当达到国务院公布的文件内容中需要的某些条件时,就已经满足了被关闭查处的条件了,自然是不可能再经营下去了。

  文章来源:秒返网。

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