兴蓉环境（000598）

9月13日晚间公告，公司于9月12日获悉，董事长兼总经理杨光，副总经理高华因涉嫌严重违纪违法，正接受组织调查，不能履行职务。

兴蓉环境表示，公司目前生产经营情况正常，并将尽快召开董事会，推举代理董事长。

2.锐奇股份 (300126)

9月11日盘后公告称，公司股东会出现否决议案，中期利润分配方案未获通过。媒体记者注意到，这份分配方案此前经过包括上市公司董事长在内的全体董事同 意。因此，市场普遍认为，锐奇股份股东会审议此次分配方案只是走一下程序，没想到事情却出现戏剧性变化，投出反对票的极有可能是锐奇股份董事长吴明厅 .

据锐奇股份公告所述，公司于9月11日下午召开了2015年第二次临时股东大会。此次会议主要审议公司《关于2015年半年度利润分配的议案》，但该议案遭股东会否决。

据悉，上述议案的表决结果为：同意28.55万股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.2295%；反对1.24亿股，占出席股东大会有效表决权股份总数的99.77%；弃权560股。

记者注意到，对锐奇股份分配方案投赞成票的主要为中小股东。根据中小股东表决结果，投出同意票的28.55万股全部来自中小股东，且中小股东无人投出反对票，仅出现560股弃权票。

综合来看，对分配方案投反对票的极有可能是锐奇股份前两大股东。

资料显示，截至6月30日，锐奇股份第一大股东吴明厅持有公司8100万股股权；第二大股东瑞浦投资持股4307.21万股，瑞浦投资为吴明厅控制的公司。二者合计持股1.24亿股，这恰好与投反对票的股份数量一致。

值得注意的是，吴明厅目前还担任锐奇股份董事长，其此前在董事会审议这项分配方案时投的是同意票，如今股东会却投票反对，确实让令人费解。

6月23日收盘后，锐奇股份公告称，公司战略委员会向董事会提议公司进行中期“10转15”的分配方案。公司战略委员会5名董事均承诺：在董事会审议上述利润分配预案时投赞成票。根据锐奇股份1月初公告，吴明厅为公司战略委员会主任。

8月24日，在针对分配方案的董事会表决中，锐奇股份全部9名董事均投了同意票，分配方案也顺利过关。作为董事长，吴明厅自然也是投出了同意票。

既然该分配方案两度经吴明厅过目，且两度获批，那为何在股东会上吴明厅没有延续之前的态度？

对此，有分析人士认为，在A股市场走势低迷之际，“高送转”成为上市公司提振股价的有效工具之一。不过，由于此类工具也存在失效(提振股价)的情况，一旦这种情况发生，上市公司实施高送转的积极性就会大大降低。

记者注意到，“10转15”中期分配方案出炉后，锐奇股份仅在6月24日涨停，此后由于A股整体陷入颓势，自6月25日的跌停到上周5收盘，公司股价在51个交易日中累计下跌63.77%。

不过，也有投资者在股吧里提出不同看法，其认为，取消中期“高送转”对上市公司股价无疑是利空，这显然是大股东不愿意看到的。大股东之所以反对分配，或许 是在为继续重组铺路。因为随着“高送转”的实施，上市公司股权数量、价格都将发生较大变化，重组方案又将被迫作出相应调整。

事实上，锐奇股份的确存在着一笔处于“中止”状态的重组。

去年底，锐奇股份宣布停牌重组，公司拟以现金加股权的方式收购标的公司控股权。不过，今年5月13日，上市公司宣布交易双方在核心交易条款上未能与标的公司股东达成一致意见，公司决定中止实施此次重大资产重组事项。同时，公司宣布未来6个月内不再筹划重大资产重组，该承诺期还有两个月到期。

3.盛屯矿业（600711）

9月13日晚间发布公告称，中国证监会会近日对公司非公开发行股票的申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请未获得通过。

从2009年8月盛屯矿业筹划第一次定增至今，短短6年时间公司就发起了5次定向增发。除了此次刚刚被否的2014年非公开发行股票预案，前四次定增均获得审核通过，公司股本从2009年第一次定增前的7947万股急速膨胀至目前的14.97亿股，6年翻了18.8倍，成为两市当之无愧的“定增侠”。

此次被否定增，公司拟以6.55元/股非公开发行不超过4.4亿股募资28.8亿元，募资将用于增资盛屯保理、盛屯融资租赁、盛屯金属等控股子公司，意图“加强金属产业链金融服务业务的投入，将公司发展成为领先的金属产业链金融服务综合提供商。”

统计显示，如果此次定增过会，盛屯矿业通过定增方式募得的资金总额将达到63亿元。

根据公司2015年中报，上半年盛屯矿业共营业收入24.14亿元，但归属于上市公司股东的净利润仅为3602万元。公司旗下控股及参股的矿业公司共6 家，但来自矿采选的业务收入只有1.60亿元。数据显示，金属产业链金融服务及贸易业务贡献了公司绝大部分的业务收入，此次定增被否预计将对公司扩张造成 较大影响。

此前在，2015年7月11日，盛屯矿业曾发布公告，称7月10日公司曾对在二级市场融资持有公司股票的投资者进行专项统计。

根据统计结果，因为前期股价波动巨大，最低跌至5.41元，有部分融资持有者的平仓线在4.5元至5.4元之间，为稳定市场，防止公司股票再次出现非理性 抛售，经充分考虑协商，公司控股股东牵头推出稳定市场方案， 凡符合一定条件的公司股票持有者，在两个月内一旦触及强制平仓线，可以将所持盛屯矿业股票由公司控股股东牵头的联合投资体溢价进行大宗交易。

4.华泰证券（601688）、海通证券（600837）、广发证券（000776）、方正证券（601901

为完成对违规场外配资的彻底清理，过去两周，证监会调查人员对华泰、海通、广发、方正四家券商，马不停蹄地进行了现场检查。

一时间，券商与HOMS系统有关的文件、对存疑客户的回访录音、QQ聊天记录等都成为监管层调阅的内容，甚至公司的风控系统监控也被调查人员截屏作为证据，经纪业务部负责人、信息技术负责人等都被要求接受问询。

9月10日，四家券商分别收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》(下称《告知书》)，因未对接入的第三方交易终端软件进行有效管理，四券商将面临总计2.41亿元的罚没款。

从8月24日立案调查，到9月10日宣布处罚告知，证监会执法之快速显示出监管配资之坚决。证据显示，在19号公告下发之后，上述券商仍未严格落实监管规定，新增上百个下挂子账户。证监会决定，对四券商从重处罚，目前案件已经进入告知听证程序。

今年上半年，新账户不断开立、新资金不断涌入，股市交易量暴增，各大券商经纪业务收入连创新高。但是，在业务量翻倍、收入暴涨的背后，是部分券商在“创新”中过于冒进，触碰了法规底线。

据媒体了解，华泰等四家券商面临行政处罚，直接原因是公司没有对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件进行软件认证许 可，没有对外部系统接入实施有效管理，没有落实账户真实、一致等要求。而被“从重处罚”的原因，则是因其对于监管层的“三令五申”，没有严格执行，且屡屡暴露问题。

华泰证券在2013年7月接入恒生HOMS系统，2014年10月至12月期间接入同花顺的外接系统。经证监会调查，华泰证券客户中有516个使用 HOMS系统和同花顺系统接入的主账户。在今年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)(即 “19号文”)之后，仍未落实要求，新增下挂子账户102个。

性质恶劣、情节严重”——这是证监会在《告知书》中对华泰证券行为的定性。

依据相关人员询问笔录、HOMS系统及同花顺系统接入账户历史委托、成交数据记录、华泰证券说明、佣金计算数据等证据，证监会决定从重处罚，对华泰证券责 令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款。时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智、信息技术部副总经理陈栋分别遭 警告，并被罚款10万元。

海通证券第一条HOMS专线于2014年3月接入，当时公司的零售与网络金融部、信息技术管理部、合规与风险管理总部进行了平行审核，没有阻止接入。今年2月，公司又接入了第二条专线。经调查，海通证券客户中，有120个使用HOMS系统接入的主账户。

“海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。”证监会在对海通证券的《告知书》中称，使用HOMS系统进行分仓交易 的账户由于操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同于其他普通账户，但海通证券没有对该等账户重点关注，缺少有效监督。

而且，海通证券百丈东路营业部在明知客户身份存疑的情况下为客户办理有关手续，并且向其他客户推介配资业务；杭州解放路营业部在2015年4月明知媒体已 报道其客户疑似从事配资业务后，仍未采取有效措施规范该等账户。19号文下发之后，海通证券同样没有严格落实，新增62个下挂子账户。

对于海通证券“性质恶劣、情节严重”的行为，证监会决定责令改正、给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款，总计罚没款 1.15亿元。对时任海通证券零售与网络金融部总经理丁学清及邹二海、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩等负责人分别处以 10万元罚款。

广发证券于2014年9月接入恒生HOMS系统，2015年3月接入铭创系统。经调查，公司客户中有123个使用HOMS系统、铭创系统接入的主账户。 19号文下发之后，公司仍出现新增下挂子账户99个。证监会已经决定对公司责令整改、给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元 罚款。

时任广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建、广发证券上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔等责任人将分别被处以10万元罚款。

方正证券于2012年5月接入铭创系统，11月接入恒生HOMS系统，2015年初接入同花顺系统。经调查，公司客户中有284个使用HOMS系统、铭创 系统和同花顺系统接入的主账户。证监会决定，对公司责令改正、给予警告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款；时任公司信息中心 负责人刘少明、网点运营部工作人员陆帆等责任人分别被处以10万元罚款。

华泰、海通等券商在经纪业务中激进的作风，也体现在了融资融券业务上。去年底、今年初，证监会针对证券公司两融业务进行了全面检查，并对配资、伞形信托等业务提示风险。

今年1月，广发证券因向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，被责令限期改正；今年3月，海通证券因违规为到期融资融券合约展期，被责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月；今年4月，华泰证券曾因向不合格客户融资融券被限期1个月改正。

上述券商经纪业务行业排名一直较为领先。华泰证券2014年代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)47.24亿元，行业排名第6，广发证券、海通证券分别以46.57亿、45.64亿的收入位列第7、第8名。方正证券以21.33亿的收入排在第15名。

今年上半年，证券市场快速发展，交投活跃，各证券公司抓住市场机遇，纷纷发力，以尽可能充分地利用各类融资渠道提升杠杆率，追求各业务快速增长。

证券业协会数据显示，截至2015年6月末，125家证券公司实现营业收入3305.08亿元，远超去年全年收入2602.84亿元。其中，代理买卖证券业务净收入1584.35亿元，大大超过去年全年行业收入1049.48亿元。

海通证券上半年收入220.49亿元，同比增长228.41%；归属母公司股东净利润101.55亿元，同比增长252.90%。其中，经纪业务收入 93.42亿元，占比42.4%；利润总额72.17亿元，占比51.7%。而在2014年上半年，该业务占比仅为30.3%。

其中融资类业务增速明显。海通证券6月末融资类业务(融资融券、股权质押和约定购回)规模达到1829亿元(含海通证券资产管理有限公司作为出资方的股票质押业务)，较去年末上升896亿元(增长96%).

华泰证券上半年收入146.44亿元，同比增长235.17%。其中，经纪与财富管理业务为76.18亿元，收入占比提升了8.56个百分点。

广发证券上半年收入197.12亿元，同比增长325.38%。财富管理业务板块(包括零售经纪及财富管理、融资融券、回购交易)实现营业收入105.83亿元，同比增长348.67%。

其中代理买卖证券业务净收入72.47亿元，比去年同比大幅度提升475.83%，行业排名第4，较2014年上升1名；融资融券业务延续2014年的增长态势，截至6月末，沪深两市融资融券余额20493.86亿元，较2014年末增长99.81%。

方正证券上半年收入56.19亿元，同比增长189.64%，归属于上市公司股东净利润29.26亿元，同比增长273.16%。其中，代理买卖证券业务净收入市场份额增长4.82%，行业排名第15位。

5.禾盛新材（002290）

9月13日晚间公告，公司全资子公司禾盛投资与燕湖资本于2015年7月13日签署了合作协议，双方拟共同发起设立供应链产业基金,其中禾盛投资拟出资约 6亿元。因合作双方就具体合作方案未能达成一致，合作协议无法继续履行，经双方协商后一致同意，决定终止履行合作协议，该事项经公司第三届董事会第二十八 次会议审议通过，双方于2015年9月10日签署了终止合作协议书。